<%@ /0080/e/0080ep_includecss_1301.vm %>
网易首页 > 网易深圳房产 > 正文

年内证监会开出122份罚单 10家中介被罚

0
分享至

(原标题:年内证监会开出122份罚单10家中介被罚 业内建议鼓励投资者索赔提高违法成本)

近日,因在执行审计业务过程中未能勤勉尽责,同一年内受到证监会两次行政处罚,证监会和财政部决定责令众华会计师事务所暂停承接新的证券业务。据《证券日报》记者统计,截至11月24日,证监会年内共发出122份罚单,涉及信披违规的共有27份,另外有10家中介机构受到处罚。

业内人士对记者表示,对于上市公司信披违规和中介机构提供虚假证明文件等违法行为,要加强处罚力度,提高违法成本。除了提高罚款上限之外,也要支持投资者索赔,通过索赔进一步提高违法成本。在投资者索赔上,可以完善投资者集体诉讼制度和先行赔付制度。

证监会

年内开出122份罚单

《证券日报》记者根据证监会官网披露,截至11月24日,今年以来证监会已经发出110份行政处罚决定书和12份市场禁入决定书,共开出122份罚单。据记者不完全统计,涉及信披违规的共有27份(包括行政处罚和市场禁入)。记者注意到,被处罚对象中,有10家为中介机构,包括2家会计师事务所、3家资产评估机构、1家律师事务所和4家证券公司。

中山证券首席经济学家李湛对《证券日报》记者表示,目前资本市场正在实行注册制改革,上市公司信披得到市场的高度重视。对于上述违法行为,李湛认为,除了加大处罚力度,提高违法成本之外,监管部门可以对披露内容和关键问题做出更具体、更详细、更标准的要求,同时加强对中介机构及上市公司高管的培训;其次,加强对上市公司信披的事后监管,加大对信披违规的惩罚力度,严格监督中介机构的尽职履责情况,建立中介机构违法行为责任追究机制。

11月15日,证监会发布《证券资格会计师事务所资本市场执业基本信息》。推动市场主体选聘诚信记录良好、执业能力较强的会计师事务所作为审计机构,而不是业务收入排名前列却频繁出现审计失败的会计师事务所。据披露的信息显示,从2016年年初至2019年6月30日,证监会对证券资格会计师事务所采取行政处罚达到21家次、采取行政监管措施179家次。

“市场参与者对中介机构有合理期待,中介机构需要提高责任意识,社会各界也需要加强对中介机构的监督。另外,监管层可以增加中介机构的处罚力度。”京师律师事务所高级合伙人陈雷博对《证券日报》记者表示。

陈雷博认为,对于上市公司信披违规和中介机构提供虚假证明的违法行为,首先需要理清责任主体,界定责任损失与责任主体之间的关系,损失与处罚,特别是赔偿应当平衡,引入惩罚性赔偿机制,鼓励投资者借助专业律师、会计师、专家等主张损失;其次,鼓励投资者通过法院进行集体诉讼,让相关责任主体进行合理赔偿;最后,可以在全国范围内建立金融法院,充分发挥专业审判职能,通过专业司法途径而不是上访等非正常途径解决问题。

鼓励投资者索赔

提高违法成本

“如果中介机构是主动故意造假,《刑法》中有相关处罚规定,若是过失,则需要承担民事责任或受到行政处罚,所以关键在于执法。”北京大学法学院教授、金融法研究中心副主任彭冰对《证券日报》记者表示,另外可以通过鼓励中小投资者诉讼,加大索赔力度,让中介机构提升自身职业责任感。

11月4日,中国证监会党委传达学习贯彻党的十九届四中全会精神。证监会党委强调,积极配合推动《证券法》、《刑法》修订,推动建立中国特色的证券集体诉讼制度,显著提升违法违规成本,持续净化市场生态。

彭冰表示,目前国内实施较多的是人数确定的代表人诉讼,可以通过推动修改《民诉法》或者《证券法》,完善证券集体诉讼制度,便于投资者索赔。另外,也可以提倡先行赔付制度,相关责任人先赔款,投资者再申请领取赔付金额。“目前国内已经施行3起,效果比较好。”

据悉,在A股市场中目前先行赔付的案例仅有3个,兴业证券设立“欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金”、平安证券设立“万福生科投资者补偿专项基金”和海联讯四位主要股东设立“海联讯虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金”。

今年9月份,证监会明确了资本市场12个方面的改革任务,提出进一步加大法治供给。李湛表示,良好的法治环境是现代市场经济的基础,可以为资本市场参与主体创造一个公平的竞争发展环境,有利于培育和保护资本市场健康发展。此外,建设良好的法治环境,有利于进一步深化资本市场改革开放,科创板、注册制等一系列改革措施的顺利施行,也离不开相关法律法规的保驾护航。最后,营造良好法治环境,提升资本市场法治化水平,是一项长期的系统性工程,需要证监会、交易所等监管机构以及各类市场主体共同参与。

相关推荐
热点推荐
神十四到达后切伞失败与否引争议,为何说这次搜救行动最差劲?

神十四到达后切伞失败与否引争议,为何说这次搜救行动最差劲?

渣渣林一木
2022-12-05 22:45:53
做好准备!接下来将迎接大解封,陆续开放

做好准备!接下来将迎接大解封,陆续开放

凡玉娱乐社
2022-12-05 22:47:20
近日,家住上海浦东新区,今年48岁洪先生不幸去世,留下900多万遗产

近日,家住上海浦东新区,今年48岁洪先生不幸去世,留下900多万遗产

乐糕民生资讯
2022-12-05 20:23:29
扎心!德国队回家酒店留下上百箱矿泉水,还有18世界杯没用完的纸箱

扎心!德国队回家酒店留下上百箱矿泉水,还有18世界杯没用完的纸箱

818体育
2022-12-05 13:54:05
急通知:央视曝光了,多少人无眠!

急通知:央视曝光了,多少人无眠!

今日栖霞
2022-12-05 19:45:14
神舟十四号返回发生事故,切伞失败,一旦拖曳滑跑,航天员或危险

神舟十四号返回发生事故,切伞失败,一旦拖曳滑跑,航天员或危险

胖福的小木屋
2022-12-04 23:58:47
黄健翔:日本队的技术和意识,已经达到了世界顶级水准

黄健翔:日本队的技术和意识,已经达到了世界顶级水准

直播吧
2022-12-06 00:15:03
揭秘!女性最喜欢的“丁丁”口味是这样的!

揭秘!女性最喜欢的“丁丁”口味是这样的!

蜗牛研究僧
2022-12-05 21:44:17
17万股民遭了殃!突然被停牌核查

17万股民遭了殃!突然被停牌核查

于锦熙娱乐厅
2022-12-06 03:51:22
ks网红直播被当场捅死,辛巴也受重伤,群聊提到阿云砍了小胖和辛巴

ks网红直播被当场捅死,辛巴也受重伤,群聊提到阿云砍了小胖和辛巴

博古收藏家
2022-12-06 00:34:54
“只要陈忠和在,中国体育好不了!”

“只要陈忠和在,中国体育好不了!”

七彩铅笔
2022-12-05 10:39:35
吉林高三女生失联近一个月后现身理发店?父亲回应:连夜赶往确认,不是女儿

吉林高三女生失联近一个月后现身理发店?父亲回应:连夜赶往确认,不是女儿

红星新闻
2022-12-04 21:16:23
钟南山:新冠很有可能会持续很长一段时间,但是应该是可以控制的

钟南山:新冠很有可能会持续很长一段时间,但是应该是可以控制的

重剑藏锋
2022-12-05 21:03:22
国民党要员与央视连线,称蔡英文为台湾领导人,民进党要求给解释

国民党要员与央视连线,称蔡英文为台湾领导人,民进党要求给解释

王晋博士
2022-12-05 21:10:17
美国国务院发言人:美国支持世界各地人民和平抗议的权利,无论是在中国、伊朗还是其他任何地方!

美国国务院发言人:美国支持世界各地人民和平抗议的权利,无论是在中国、伊朗还是其他任何地方!

一枚it男
2022-12-05 21:52:29
一夜之间四大城市已全部放开,核酸公司如热锅上的蚂蚁,急死了!

一夜之间四大城市已全部放开,核酸公司如热锅上的蚂蚁,急死了!

走读新生
2022-12-05 11:42:12
马云移居日本,这就是杰克马在日本的别墅!

马云移居日本,这就是杰克马在日本的别墅!

娱乐新闻前线
2022-12-05 22:45:07
蒙古国有可能再次“并入”版图么!

蒙古国有可能再次“并入”版图么!

柴小帮
2022-12-05 19:41:17
政策掉头!解封后的广州,超出我们的想象!

政策掉头!解封后的广州,超出我们的想象!

财经要参
2022-12-05 22:42:01
这三张照片很容易让人思绪万千,越看越思念,越看越感慨

这三张照片很容易让人思绪万千,越看越思念,越看越感慨

镜头讲述
2022-12-06 03:12:19
2022-12-06 06:34:44

深圳房产

是时候对“业主维权”再次科普了

编辑推荐楼盘

头条要闻

世界杯-内马尔点射理查利森破门 巴西4-1韩国进8强

头条要闻

世界杯-内马尔点射理查利森破门 巴西4-1韩国进8强

财经要闻

体育要闻

被本泽马讽"卡丁车" 他打了多少人的脸

娱乐要闻

律师痛批汪小菲 大S评论:人人都该读

科技要闻

ChatGPT出世,“谷歌要完蛋”了?

汽车要闻

本田思域劲骋版售13.99万 配智导互联和10气囊

态度原创

数码
房产
艺术
时尚
军事航空

数码要闻

ROG6 暗黑破坏神典藏版开箱:致敬经典!

房产要闻

86㎡洋房!「大兴·星光城」最新加推9号楼

艺术要闻

弗洛伊德诞辰100周年纪念大展:肖像画为什么重要

爆款预定 DIOR x Supreme创意总监胶囊系列曝光

军事要闻

美军B-21隐形轰炸机正面高清图

进入关怀模式